今日關注：北京證監(jiān)局對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施
時間：2023-06-24 00:37:30
【資料圖】
上證報中國證券網(wǎng)訊 據(jù)北京證監(jiān)局消息，經(jīng)查，中信建投證券股份有限公司存在如下問題：一是未制定投資價值研究報告專項內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
上述情況違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第六條、第九條、第十條、第十八條規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關稿件
今日關注：北京證監(jiān)局對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施
天天快資訊：“選擇泉州，一切皆有可能”——首屆“泉州人才節(jié)”開幕式側記
河化股份(000953.SZ)股東何建國、何衛(wèi)國合計減持比例達1%
海泰科(301022.SZ)股東新麟三期及其一致行動人減持72.81萬股至持股5%以下-全球熱聞
山東下發(fā)緊急通知：立即開展燃氣安全隱患排查整治 全球熱頭條
中核集團首個開工建設的抽水蓄能電站項目部下水庫進出水口1#、2#啟閉機房，圓滿封頂！
經(jīng)濟日報：要利用科技賦能金融監(jiān)管，打造數(shù)字智能監(jiān)管體系|天天熱文
天山南北“粽”是情④丨“舌尖上的艾德萊斯”香飄巴里坤_全球觀察
三消息：湖人將得到哈登哈雷爾，普爾被交易后立即取關格林，選秀大會結果出爐
環(huán)球快報:多名新秀名叫“Kobe”！佩林卡：很多人都受到了科比的影響
中國經(jīng)濟信心說丨他們?yōu)槭裁醇娂娡断隆靶湃纹薄保?/a>
【環(huán)球速看料】文明旅游｜端午出游，文明成最美風景
【全球報資訊】常德市結合“三下鄉(xiāng)”深入開展“護苗2023·綠書簽行動”進農(nóng)村宣傳活動
武陵區(qū)永安街道：專題廉政黨課 拉緊紀律之弦 當前速看
世界熱頭條丨超宇宙禮物有啥用,龍珠超宇宙2導師好感度怎么刷？
大阪特色景點,「大阪·鏡頭」有趣的特產(chǎn) 全球熱聞
